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五家机构因涉嫌违规场外配资被罚

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  中新社北京9月18日电 (记者 陈康亮)中国证监会18日在北京通报了拟对湖北福诚澜海资产管理有限公司等五家机构及黄辰爽作出行政处罚的情况。这五家机构因涉嫌违规场外配资,证监会拟开出约1.5亿元人民币的“罚没单”。
  经查,湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务(上海)有限公司及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。
  此外,杭州米云科技有限公司则通过运营米牛网,使用恒生HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。
  证监会新闻发言人邓舸表示,上述行为违反了《证券法》“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”的规定,构成《证券法》所述非法经营证券业务的行为。
  有分析人士指出,事实上,此前场外配资的问题之所以引发各方关注,原因之一正在于存在大量机构无照经营、违规操作,使得场外配资的规模难以估算,相关的清理难度亦有所增加,导致市场恐慌,监管层此举有利于震慑相关违规机构。
  针对上述机构和个人的具体处罚,证监会决定:
  没收福诚澜海违法所得164.3万元,并处以492.9万元罚款;对福诚澜海投资管理公司董事长丁凯给予警告,并处以30万元罚款等。
  没收南京致臻达违法所得156.4万元,并处以469.2万元罚款;对南京致臻达法定代表人、执行董事马强给予警告,并处以30万元罚款。
  没收浙江丰范违法所得1212.6万元,并处以3637.8万元罚款;对浙江丰范法定代表人石敏军给予警告,并处以30万元罚款。
  没收臣乾金融违法所得639.2万元,并处以1917.7万元罚款;对臣乾金融总经理、法定代表人孙肖给予警告,并处以30万元罚款等。
  没收杭州米云违法所得1595.2万元,并处以4785.5万元罚款;对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告,并处以30万元罚款。
  没收黄辰爽违法所得267058.14元,并处以60万元罚款。(完)


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